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1　绪论1

1.1　问题的提出1

1.2　研究的目的与意义3

1.3　研究内容与创新点4

1.3.1 主要研究内容4

1.3.2　主要创新点7

1.4　研究方案与技术路线8

1.4.1　研究方案8

1.4.2　技术路线图9

1.5　本书结构9

1.6　本章小结12

2　集群式供应链风险管理研究文献综述13

2.1　有关产业集群一般理论的研究13

2.1.1 产业集群理论的历史演进14

2.1.2　现代经典产业集群理论14

2.1.3 国内有关产业集群的研究16

2.2　集群式供应链特征与供应链风险16

2.2.1 集群式供应链特征16

2.2.2　供应链风险与供应链风险管理17

2.3　供应链风险管理的主要研究对象20

2.3.1 对供应链风险的认识21

2.3.2　供应链风险管理的方法23

2.3.3 管理供应链风险26

2.4　本章小结33

3 集群式供应链的风险特征、危机分析及其分析框架41

3.1 引言43

3.2　供应链的脆弱性45

3.2.1　供应链脆弱性的影响因素46

3.2.2　供应链脆弱性50

3.2.3　供应链中的不确定性和风险52

3.2.4　供应链中的风险和风险管理54

3.3　产业集群56

3.3.1 产业集群的形成机制57

3.3.2　产业集群的特点59

3.4　集群式供应链及其特征60

3.4.1 集群式供应链的本质60

3.4.2　集群式供应链及其特点61

3.4.3 产业集群内的供应链网的特点66

3.4.4　集群式供应链的作用68

3.5　关于供应链危机的分类70

3.6　集群产业本身存在的危机71

3.7　集群式供应链的风险管理框架——从集群系统的角度76

3.7.1 框架的提出76

3.7.2　集群式供应链风险管理目标76

3.7.3 集群式供应链风险管理组织78

3.7.4 集群式供应链风险管理系统方法79

3.7.5 集群式供应链风险管理信息系统80

3.7.6　集群式供应链风险管理的分析框架80

3.8　集群式供应链风险管理方法的运用——从群内企业的角度81

3.8.1 传统的供应链解决方案的缺陷81

3.8.2 “过度集中”导致的风险83

3.8.3 导致风险产生的原因83

3.8.4　风险防范的分析方法及其应用85

3.9　本章小结88

4 基于情景分析法和流程路径图法的集群式供应链风险识别91

4.1　集群式供应链系统的内涵91

4.1.1　产业集群的分类92

4.1.2　集群式供应链系统的概念93

4.1.3 集群式供应链的网络结构96

4.1.4　集群式供应链系统的特点98

4.2　集群式供应链系统的风险100

4.2.1　供应链系统的风险概念100

4.2.2　风险分类101

4.2.3　风险分类标准102

4.3 基于情景分析法的集群式供应链风险识别106

4.3.1　情景分析法简介106

4.3.2　基于情景分析的供应链风险分类108

4.3.3　基于情景分析法的供应链风险管理111

4.4　基于流程路径图法分析的集群式供应链风险识别118

4.4.1　流程路径图法简介118

4.4.2 流程路径图法应用分析119

4.5　本章小结121

5　基于情景分析法和流程路径图法的集群式供应链风险识别案例研究124

5.1 引言124

5.1.1 情景分析法的适用性简介125

5.1.2　情景分析法在识别供应链风险中的应用126

5.2　基于情景分析的供应链风险识别128

5.2.1　风险因素识别129

5.2.2　情景开发130

5.2.3　供应链薄弱环节鉴别133

5.2.4　最优风险组合的评估133

5.3 基于情景分析的供应链风险识别案例分析——以亚太地区类似SARS流行的情景下英国A公司供应链风险识别为例134

5.3.1 案例背景134

5.3.2　A公司供应链风险识别流程136

5.4 基于情景分析的供应链风险识别应用举例——以温州产业集群为例140

5.4.1　案例背景140

5.4.2　案例分析141

5.4.3　情景分析法的应用142

5.5 基于流程路径图法的供应链风险识别应用举例——以柳市低压电器产业集群为例144

5.5.1　案例背景144

5.5.2　流程路径图法实施过程145

5.6　本章小结146

6　基于数据挖掘技术的供应链风险识别149

6.1 引言150

6.1.1 基于数据挖掘技术的供应链风险管理150

6.1.2　本章研究的技术路线和主要特色152

6.1.3 数据挖掘技术对供应链管理的支持153

6.2　数据挖掘技术在供应商风险管理中的应用155

6.2.1 什么是概念描述156

6.2.2　数据概化156

6.2.3 面向属性的归纳156

6.2.4　属性相关分析158

6.2.5　属性相关分析应用举例159

6.3　数据挖掘技术应用实例162

6.4　数据挖掘技术在客户风险管理中的应用166

6.4.1 数据挖掘技术应用的实施过程167

6.4.2　应用实例169

6.5　数据挖掘技术在物流风险管理中的应用171

6.5.1 基于数据挖掘技术的物流信息的体系结构171

6.5.2 应用实例174

6.6　本章小结177

7　基于风险特征化的供应商数量优化180

7.1 引言181

7.1.1 问题的提出181

7.1.2 文献回顾182

7.2　供应链风险的定义183

7.3　供应链风险的来源183

7.3.1 来自下游顾客的风险184

7.3.2　源自供应商的风险184

7.4　供应链风险的分类185

7.4.1　供应链内部风险185

7.4.2　供应链外部风险186

7.5　供应链风险评估187

7.5.1　损益标准差评估法187

7.5.2　风险系数评估法187

7.5.3　模拟评估法188

7.6　供应商风险分类188

7.6.1　库存和行程计划方面189

7.6.2　质量管理方面189

7.6.3　扰乱带来的风险189

7.6.4　技术风险191

7.6.5　价格风险191

7.7　供应商风险评估191

7.7.1　供应商评价指标体系191

7.7.2　供应商选择方法192

7.7.3　供应商选择步骤193

7.7.4　供应商合作关系管理193

7.8　基于风险特征化的供应商数量优化194

7.8.1 以采购成本最小化为目标的供应商数量优化模型194

7.8.2 兼顾风险和采购成本的供应商数量优化模型197

7.8.3　模型扩展200

7.9　案例分析214

7.10　本章小结215

8 基于案例推理的供应链风险评估及案例推理原型系统的实现218

8.1 引言218

8.2　供应链危机及其管理概述219

8.2.1　供应链风险及其管理219

8.2.2　供应链危机管理的研究现状222

8.2.3 现代供应链风险管理和危机管理的不足之处222

8.3 基于CBR的供应链突发危机处理系统的设计223

8.4　企业应用CBR处理供应链突发危机的流程224

8.5　基于CBR的供应链突发危机处理原型系统的基本功能226

8.6　原型系统的设计过程及结果227

8.6.1　供应链突发危机227

8.6.2　供应链突发危机案例的检索228

8.6.3　供应链突发危机案例的修改228

8.6.4　供应链突发危机案例的保留229

8.6.5　供应链突发危机应急处理原型系统229

8.7　本章小结230

9　期权机制在供应链风险管理中的应用233

9.1　供应链风险与供应链期权233

9.2　独立式与嵌入式期权的特点234

9.3　独立式期权在供应链风险管理中的应用235

9.3.1 引入独立式期权后的供应链决策模型235

9.3.2 分销商在0时刻的决策236

9.3.3 供应商在0时刻的决策237

9.4　嵌入式期权在供应链风险管理中的应用238

9.4.1 引入嵌入式期权后的供应链决策模型238

9.4.2 分销商在0时刻的决策240

9.4.3 供应商在0时刻的决策242

9.5　期权对供应商-分销商相互作用的影响244

9.5.1　供应链的有效整合244

9.5.2　供给弹性244

9.5.3　渠道协调244

9.5.4　风险共享245

9.5.5　信息共享245

9.6　本章小结246

10　产品折价风险管理248

10.1　引言248

10.2　模型描述249

10.3　两种供应链模型下的最优折价补贴策略251

10.3.1 无电子集市时的最优折价补贴策略251

10.3.2 引入电子集市时的最优折价补贴策略252

10.4　利用利润方差衡量供应链风险256

10.5　数值分析257

10.6　本章小结259

附录：文中命题与推论的证明261

11　新产品引入中的供应链风险管理265

11.1 引言265

11.2　新产品开发的传统研究266

11.3　预测式引入战略267

11.3.1 预测式引入战略的流程与补货／回收制度267

11.3.2 常用预测方法及其对供应链相关成本的作用机制269

11.3.3　预测式引入战略的结果分析269

11.3.4　预测式引入战略存在的问题271

11.4　精益式引入战略272

11.4.1 响应型供应链272

11.4.2　延迟原则275

11.4.3　精益式引入战略的流程276

11.4.4　精益式引入战略的结果分析278

11.4.5 精益式引入战略的启示279

11.5　本章小结280

12　供应商风险管理——服装虚拟企业供应商风险管理研究282

12.1　引言282

12.2　国内外研究现状284

12.2.1 虚拟企业的研究现状284

12.2.2　虚拟企业的供应商选择和管理研究现状285

12.2.3 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理研究现状286

12.2.4　研究思路286

12.2.5　研究创新之处287

12.3 中国服装虚拟企业介绍及服装供应商选择和管理的特点288

12.3.1 虚拟企业的概念、特征和类型288

12.3.2 中国服装虚拟企业介绍292

12.3.3 虚拟企业给中国服装业带来的优势293

12.3.4 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理的特点295

12.4　中国服装虚拟企业的生产供应模式选择296

12.4.1 中国服装虚拟企业的生产供应模式分类296

12.4.2 中国服装虚拟企业的生产供应模式的比较分析298

12.4.3 中国服装虚拟企业的生产供应模式选择的原则304

12.5 基于产业集群的中国服装虚拟企业服装供应商区域的选择305

12.5.1 中国服装产业集群现状305

12.5.2 中国服装产业集群与服装供应商区域竞争力的关系分析309

12.5.3　服装供应商区域的选择原则315

12.6 中国服装虚拟企业服装供应商的选择和管理319

12.6.1 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理的目的及程序319

12.6.2 中国服装虚拟企业服装供应商组合管理321

12.6.3 中国服装虚拟企业服装供应商等级结构管理323

12.6.4 中国服装虚拟企业服装供应商协作管理325

12.6.5 中国服装虚拟企业服装供应商评估管理327

12.6.6 中国服装虚拟企业服装供应商绩效衡量管理328

12.7　案例分析332

12.7.1 案例背景介绍332

12.7.2　服装虚拟企业的生产供应模式的选择333

12.7.3　服装供应商区域的选择334

12.7.4　服装虚拟企业供应商的选择和管理336

12.8　本章小结337

附录339

附录1 中国服装产业集群一览表339

附录2　供应商计分卡348

附录3　服装虚拟企业供应商绩效衡量指标体系354

13 采购风险管理——宝钢设备检修有限公司采购风险管理研究356

13.1 引言356

13.2　国内外现有研究的综述358

13.3　宝检公司采购部备件采购风险的识别361

13.3.1 宝检公司采购部采购风险的识别361

13.3.2 宝检公司采购部采购风险的特征化361

13.4　宝检公司采购部备件采购风险的评价362

13.4.1 宝检公司采购部备件采购风险评价的总原则362

13.4.2　通过AHP层次分析法对各种采购风险发生的后果进行评价362

13.4.3 运用相对重要性比较法对各种采购风险发生的相对概率进行分析368

13.5 宝检公司采购部备件采购风险的进一步评价370

13.5.1 运用Borda序值算法对各种采购风险进行分析370

13.5.2　运用R统计软件对各种采购风险进行聚类372

13.6　宝检公司采购部备件采购风险的控制策略373

13.6.1 风险Ⅰ的控制：风险分散374

13.6.2　风险Ⅱ的控制策略：风险抑制375

13.6.3 风险Ⅲ的控制策略：风险转移376

13.6.4　风险Ⅳ的应对策略：风险预警377

13.6.5 风险Ⅴ的应对策略：风险自留378

13.7　本章小结379

14　采购风险管理——电信企业采购风险管理研究382

14.1 引言382

14.2　电信市场分析385

14.3　库存管理与不确定性效应386

14.4　供应链环境下的库存控制策略390

14.4.1　供应链环境下库存控制390

14.4.2 多级库存优化策略391

14.4.3　供应商管理库存（VMI）392

14.5　供应链环境下的采购管理策略393

14.6　基于库存控制的企业内部采购模式优化397

14.6.1 行政控制关系下采购模式优化397

14.6.2 产权控制关系下采购模式优化403

14.7 SC电信通信终端基于库存控制的采购模式优化411

14.7.1 SC电信仓储采购运营现状411

14.7.2　行政控制关系下采购模式优化416

14.7.3 产权控制关系下采购模式优化421

14.8　基于系统动力学的通信企业零部件组合采购合同研究426

14.8.1 文献回顾427

14.8.2 通信企业与供应商的合作关系428

14.8.3 采购系统模型430

14.8.4　案例分析433

14.9　本章小结435

15　战略风险管理——宝钢构建战略供应链的案例分析439

15.1　引言439

15.2　战略供应链的形成机理441

15.2.1 交易费用理论及其发展441

15.2.2 供应链的三种典型表现形式及其经济学解释443

15.3　案例分析445

15.3.1 中国为什么只能被动接受71.5％的铁矿石涨幅446

15.3.2　应对措施——构建战略供应链势在必行446

15.4　本章小结450

16　总结与展望452

16.1　全书总结452

16.2　研究局限与展望458

致谢461

图1-1　集群式供应链风险管理的分析框架5

图1-2　技术路线图9

图1-3　组织结构图10

图2-1 供应链风险管理理论范畴21

图2-2　网络风险管理工具23

图2-3　基于风险调整的供应链风险管理24

图2-4　供应链风险管理框架25

图2-5　风险和风险管理成本关系图32

图3-1　3P原则：理念、原则、流程50

图3-2　集群式供应链系统结构61

图3-3　产业集群内供应链示意图62

图3-4　企业集群内供应链网状结构图64

图3-5　组织扁平性65

图3-6　突破性技术在集群式供应链中的发展阶段图66

图3-7　集群内供应链网的特征66

图3-8　供应链危机立体坐标示意图70

图3-9　危机管理框架图71

图3-10　产业升级周期图74

图3-11　风险相互增强机制75

图3-12　集群式供应链风险管理系统77

图3-13　产业集群供应链风险管理组织示意图78

图3-14　风险管理流程图79

图3-15　集群式供应链风险管理信息系统80

图3-16　集群式供应链风险管理的分析框架81

图3-17　供应链风险识别图86

图4-1　产业集群分类92

图4-2　供应链五部件94

图4-3　集群供应链系统95

图4-4　集群式供应链的网络结构96

图4-5　轮轴式集群97

图4-6　卫星平台式集群98

图4-7　产业集群企业间合作关系类型99

图4-8　源于不同个体的供应链风险分类标准比照图105

图4-9　情景分析法的应用步骤108

图4-10　第三方物流服务业需求分析117

图4-11 简单的供应链系统的流程路径图120

图5-1 组织现有供应链可持续性管理／危机管理涉及的情景类型127

图5-2　基于情景分析法的供应链风险识别流程图128

图5-3　A公司的供应链流程路径图135

图5-4 目标供应链风险图136

图5-5 目标供应链所有的薄弱环节140

图5-6 目标供应链风险排序图140

图5-7　温州产业集群主要类型142

图5-8　不同数据搜集范围143

图5-9　正泰集团流程路径图法应用分析145

图6-1　供应链风险管理基本框架151

图6-2　本章研究的技术路线153

图6-3　概念描述的属性相关分析执行步骤159

图6-4　供应链风险管理水平因素分析图163

图6-5　苏丹红源头追踪示意图（追溯并未最终完成）164

图6-6　苏丹红事件后肯德基的改革举措165

图6-7 禽流感对养禽业及其上下游相关企业带来的损失（截至2005年底）166

图6-8　数据挖掘技术应用的实施过程168

图6-9 供应链管理不当对各项业务指标的影响程度170

图6-10　应用数据挖掘技术的新一代电信运营商的客户服务171

图6-11 基于数据挖掘技术的物流信息的体系结构173

图6-12 “卡特里娜”飓风是如何影响亚洲供应链的175

图7-1　风险函数图198

图7-2　成本函数图200

图7-3　两阶供应链201

图7-4 固定订货费用对供应商数量的影响211

图7-5　需求均值对供应商数量的影响211

图7-6　服务水平对供应商数量的影响212

图7-7　单位缺货风险对供应商数量的影响212

图8-1 基于案例推理的供应链突发危机应急处理系统运行步骤224

图8-2　企业应用CBR处理供应链突发危机的流程225

图8-3 基于案例推理的危机处理系统的主要功能模块227

图8-4　基于案例推理的供应链突发危机处理系统的危机处理措施查询窗口230

图9-1　分销商决策树239

图10-1 加入电子集市后的折价补贴策略249

图11-1　传统新产品开发流程268

图11-2　预测对于供应链相关成本的作用机制270

图11-3　预测式引入战略的结果分析270

图11-4　宝洁公司供应链上的牛鞭效应272

图11-5　根据供应和需求不确定性对产品进行的分类273

图11-6　根据供应和需求不确定性对供应链进行的分类274

图11-7　采用延迟原则的供应链示意图275

图11-8　采用精益式引入战略的新产品开发流程277

图11-9　采用精益式引入战略的结果分析279

图12-1　本章研究思路287

图12-2 自行生产供应模式（CMT）结构图296

图12-3　指定生产供应模式（CFOB）结构图297

图12-4　成品生产供应模式（FOB）结构图297

图12-5　服装虚拟企业的生产供应模式比较298

图12-6　模式综合比较301

图12-7　意向指定生产供应模式（IFOB）结构图302

图12-8　竞争分析图317

图12-9　供应商选择五因素示意图320

图12-10　供应商集中度——帕累托分析323

图12-11　供应商评估分类328

图12-12　生产供应模式调整334

图12-13　服装虚拟企业供应商组合337

图13-1 宝检公司采购部备件采购风险鱼骨图360

图13-2　各种采购风险Borda序值分布图372

图13-3　各种风险聚类分析结果分布图372

图14-1 产品生命周期中的前期部分389

图14-2 （s，S，Q，R）订货策略398

图14-3 中心化多级库限额管理策略400

图14-4　二级仓库的级库存示意图402

图14-5 当？Q？≤？*≤？（Q？+q？）时的函数图409

图14-6 当？*＜？Q？时的函数图410

图14-7 当？*＞？（Q？+q？）时的函数图411

图14-8 ADSL终端基于市场需求的中心化多级库协同采购模式416

图14-9　供应链结构图431

图14-10　采购系统的成本432

图14-11 合同组合的成本比较1434

图14-12　合同组合的成本比较2435

图15-1 钢铁企业战略供应链的价值链模型448

表3-1　产业集群模式一览表58

表3-2　汽车产业上下游企业间的技术情况73

表3-3　供应链风险识别图中的符号含义86

表5-1　情景分析法在企业不同层面应用的比较126

表5-2　情景分析矩阵131

表5-3　四种典型情景132

表5-4　情景分析矩阵138

表5-5　三个典型情景138

表5-6　三个典型情景的具体描述139

表6-1 供应商基本信息与交货表现汇总数据字段表160

表7-1204

表7-2204

表7-3205

表7-4206

表7-5206

表7-6207

表7-7208

表7-8209

表7-9209

表7-10210

表7-11　供应商A某产品的报价单214

表10-1　无电子集市时的分析结果258

表10-2 电子集市上的价格固定时的分析结果258

表10-3 电子集市上的价格依赖于剩余存货时的分析结果259

表11-1　Cooper的关键成功因子分类267

表11-2　常用预测方法总结269

表12-1　生产供应模式适用产品特点305

表12-2　区域现状考察指标316

表12-3　区域竞争重视程度分析318

表12-4　供应商等级结构划分的专业原则324

表12-5　服装虚拟企业的协作关系326

表12-6　Weber和Dickson的供应商评价指标329

表12-7　关键因素优先级335

表12-8　服装供应商区域评估335

表13-1 各二级指标对一级指标影响的相对重要性数值（五方面权重和为1）364

表13-2　各大类风险的发生给公司各方面造成影响的相对重要性程度366

表13-3 各种采购风险给公司造成综合损失的相对重要性数值367

表13-4　各种采购风险发生的相对概率汇总369

表13-5 各种采购风险在发生概率和发生后果两个准则下的Borda序值371

表13-6　采购风险的五种类别及其特点373

表13-7　不缺货概率与其相应的保险系数376

表14-1　服务水平安全系数表400

表14-2　SC电信2006年8月库存物资资金分析412

表14-3　SC电信2006年8月库存物资周转天数分析413

表14-4　SC电信库存物资初步分类414

表14-5　SC电信呆滞物资分析414

表14-6　2006年1～10月ADSL用户发展数统计417

表14-7 当W，C，X分别增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果422

表14-8 当W增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果423

表14-9 当C增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果424

表14-10 当X增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果424

表14-11 需求分布估计修正后，在不同需求下库存持有成本优化结果426

表15-1 交易类型和规制结构的匹配图443

表15-2　供应链的规制模型及特性445